07.04.2020 г. Президентом Российской федерации внесены изменения в ряд законодательных актов, в т.ч. и в Закон Российской Федерации от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон) суть внесенных правок:
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, исключены из перечня организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Установлено, в частности, что такие профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны предоставлять Росфинмониторингу по его запросу информацию о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации, об инвестиционных профилях данных клиентов, а также о содержании рекомендаций в порядке и объеме, установленных Банком России по согласованию с Росфинмониторингом.
Кроме того, профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, вправе поручать трансфер-агенту проведение идентификации или упрощенной идентификации клиентов.
(Федеральный закон от 07.04.2020 г. N 116-ФЗ).
Начало действия документа 07.04.2020 г.
Ознакомиться с документом можно перейдя по ссылке
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=349595&fld=134&dst=100008,0&rnd=0.05167809609353202#01537727233447468
